法律分析最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ：最高檢提出的有要認(rèn)真總結(jié)落實(shí)平等保護(hù)、加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、糾正涉產(chǎn)權(quán)冤錯(cuò)案件等工作的經(jīng)驗(yàn)最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ，進(jìn)一步加大落實(shí)力度最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ，依法平等保護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境。

檢察機(jī)關(guān)要切實(shí)轉(zhuǎn)變司法理念，堅(jiān)持各類(lèi)市場(chǎng)主體訴訟地位平等、法律適用平等，嚴(yán)格落實(shí)罪刑法定、疑罪從無(wú)等法律原則和制度。

要繼續(xù)加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)，妥善辦理各類(lèi)涉產(chǎn)權(quán)案件。對(duì)于有關(guān)部門(mén)移送的刑事案件，涉及民營(yíng)企業(yè)行賄人、民營(yíng)企業(yè)家的，要依法審慎采取強(qiáng)制措施，充分考慮保護(hù)企業(yè)發(fā)展需要。要強(qiáng)化公正執(zhí)行、善意執(zhí)行、文明執(zhí)行理念，依法審慎適用強(qiáng)制措施，禁止超標(biāo)的、超范圍查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物，最大限度減少司法活動(dòng)對(duì)涉案民營(yíng)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不利影響。

法律依據(jù)：《保障中小企業(yè)款項(xiàng)支付條例》 第一條 為最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 了促進(jìn)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和大型企業(yè)及時(shí)支付中小企業(yè)款項(xiàng)，維護(hù)中小企業(yè)合法權(quán)益，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》等法律，制定本條例。

《中華人民共和國(guó)刑法》第三條 法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ；法律沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得定罪處刑。

《中華人民共和國(guó)立法法》 第六條 立法應(yīng)當(dāng)從實(shí)際出發(fā)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和全面深化改革的要求，科學(xué)合理地規(guī)定公民、法人和其他組織的權(quán)利與義務(wù)、國(guó)家機(jī)關(guān)的權(quán)力與責(zé)任。

法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)明確、具體，具有針對(duì)性和可執(zhí)行性。

最高檢提出要充分發(fā)揮司法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)作用最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ，加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的懲治力度，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)通過(guò)技術(shù)進(jìn)步和科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。要加強(qiáng)反壟斷案件審理，依法制止占有市場(chǎng)支配地位的市場(chǎng)主體濫用壟斷地位，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)環(huán)境。要加大力度推進(jìn)“基本解決執(zhí)行難”工作，綜合運(yùn)用各種強(qiáng)制執(zhí)行措施，保障民營(yíng)企業(yè)債權(quán)及時(shí)實(shí)現(xiàn)。在中央政法委領(lǐng)導(dǎo)下，深入開(kāi)展涉黨政機(jī)關(guān)執(zhí)行清積專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，促進(jìn)黨政機(jī)關(guān)帶頭履行生效判決。要強(qiáng)化公正執(zhí)行、善意執(zhí)行、文明執(zhí)行理念，依法審慎適用強(qiáng)制措施，禁止超標(biāo)的、超范圍查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物，最大限度減少司法活動(dòng)對(duì)涉案民營(yíng)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不利影響。要堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治院，教育引導(dǎo)廣大法院干警將依法保護(hù)企業(yè)家人身和財(cái)產(chǎn)安全的各項(xiàng)要求落實(shí)到立案、審判、執(zhí)行全過(guò)程，以零容忍態(tài)度嚴(yán)肅查處利用審判執(zhí)行權(quán)侵害民營(yíng)企業(yè)和企業(yè)家合法權(quán)益的行為，努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義。

法律依據(jù)最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ：

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(三)》第十條對(duì)于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮犯罪違法所得數(shù)額、非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額、給權(quán)利人造成的損失數(shù)額、侵權(quán)假冒物品數(shù)量及社會(huì)危害性等情節(jié)，依法判處罰金。

罰金數(shù)額一般在違法所得數(shù)額的一倍以上五倍以下確定。違法所得數(shù)額無(wú)法查清的，罰金數(shù)額一般按照非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額的百分之五十以上一倍以下確定。違法所得數(shù)額和非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額均無(wú)法查清，判處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者單處罰金的，一般在三萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下確定罰金數(shù)額；判處三年以上有期徒刑的，一般在十五萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下確定罰金數(shù)額。

本文作者：王科棟律師 北京合弘威宇律師事務(wù)所

本文導(dǎo)讀 ：最高檢近年來(lái)針對(duì)民企產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ，出臺(tái)最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 了一系列文件。本文總結(jié)民營(yíng)企業(yè)高發(fā)的10個(gè)常見(jiàn)罪問(wèn)題，結(jié)合目前執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，從刑事辯護(hù)角度，給廣大民營(yíng)企業(yè)（家）列出一份風(fēng)險(xiǎn)防控指南……

大家好，最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 我是胖乎律師。

民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，常見(jiàn)的高發(fā)罪名，比如：職務(wù)侵占、挪用資金、非法集資、非法經(jīng)營(yíng)、騙取貸款、合同詐騙……

本文將總結(jié)這些“常見(jiàn)罪”問(wèn)題，從刑事辯護(hù)角度，結(jié)合目前的執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，重在幫助廣大民營(yíng)企業(yè)防控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

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民企融資踩雷“非法集資”，這是個(gè)常見(jiàn)問(wèn)題。

最高檢近年來(lái)針對(duì)“保護(hù)民企產(chǎn)權(quán)”下發(fā)的有關(guān)文件中，這個(gè)問(wèn)題出現(xiàn)的頻次也可謂最高。

比如最高檢最近印發(fā)的《最高人民檢察院關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能服務(wù)保障“六穩(wěn)”“六?！钡囊庖?jiàn)》中，就再次強(qiáng)調(diào)： 民營(yíng)企業(yè)融資中的一般違規(guī)行為不做犯罪處理。

非法集資主要涉及兩個(gè)罪名： 集資詐騙罪 ， 非法吸收公眾存款罪 。

（1）集資詐騙罪的認(rèn)定關(guān)鍵，在于“非法（占有）性”。對(duì)于民企的融資行為，只有證據(jù)明確是以非法占有為目的的，才可以集資詐騙定罪。

（2）非法吸收公眾存款罪中，對(duì)于款項(xiàng)用于企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，且能夠及時(shí)清退的，可以免于起訴或刑事處罰。情節(jié)上顯著輕微的，也可以不作犯罪處理。

此外企業(yè)融資過(guò)程中還有一個(gè)常見(jiàn)罪問(wèn)題： 貸款詐騙罪 。

從企業(yè)貸款的目的（有沒(méi)有詐騙目的）、融資用途（是否為了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)）、危害性（有沒(méi)有造成重大損失）三點(diǎn)上來(lái)做區(qū)分。如果只是一般的違規(guī)行為，沒(méi)有以上三點(diǎn)情形，那么就不能以“貸款詐騙罪”處理。

此罪的認(rèn)定上：

（1）一個(gè)關(guān)鍵在于刑法規(guī)定解釋中的“違反國(guó)家規(guī)定”。

最高檢此前給出的相關(guān)解釋中明確，“違反國(guó)家規(guī)定”是指：

而實(shí)際中常見(jiàn)的企業(yè)“未經(jīng)批準(zhǔn)登記”，絕不能混同于“違反國(guó)家規(guī)定”。

（2）此外另一個(gè)關(guān)鍵，是相關(guān)刑法規(guī)定解釋中的第四項(xiàng)兜底條款：

——“其最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”。

實(shí)踐中往往會(huì)存在分歧，而關(guān)鍵在于對(duì)于法律和司法解釋沒(méi)有明確規(guī)定禁止行為，不可隨意套用此罪。

（1）認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上明確了不作犯罪處理的一種情況：

（2）明確了依法從寬處理的情形：

而最高檢此前明確強(qiáng)調(diào)，對(duì)于企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而給付“回扣”、“好處費(fèi)”的行為：

（1）是刑法和其他法律未規(guī)定追究單位刑事責(zé)任的，不能以單位犯罪追究涉事民營(yíng)企業(yè)刑事責(zé)任最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ；

（2）對(duì)于民營(yíng)企業(yè)涉及單位犯罪的，其分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任認(rèn)定上要做區(qū)分：

（3）關(guān)于企業(yè)財(cái)產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人財(cái)產(chǎn)的也要作出區(qū)分。

關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，是當(dāng)前企業(yè)家們反映較為突出的問(wèn)題。

目前最高檢最高法的態(tài)度非常明確：嚴(yán)令禁止刑事手段插手介入經(jīng)濟(jì)糾紛。

再一個(gè)是民營(yíng)企業(yè)要有自我保護(hù)意識(shí)，比如運(yùn)用立案監(jiān)督程序來(lái)維護(hù)自己的合法權(quán)益。

對(duì)于認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不應(yīng)立案而立案的，可以向人民檢察院提出審查要求。

民營(yíng)企業(yè)案件在偵查過(guò)程中，關(guān)于查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制性措施的適用問(wèn)題，最高檢出臺(tái)的相關(guān)文件解釋中，也做了明確表示：

因?yàn)殛P(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)，為了防止限制人身、財(cái)產(chǎn)后企業(yè)經(jīng)營(yíng)受阻的問(wèn)題，整體上，要慎重使用限制人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等強(qiáng)制措施。

對(duì)于民營(yíng)企業(yè)案件的批捕起訴問(wèn)題，目前執(zhí)法原則上：

（1）一是防止“構(gòu)罪即捕”，對(duì)于沒(méi)有 社會(huì) 危險(xiǎn)性、認(rèn)罪態(tài)度好、自首立功情節(jié)的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，一般不作批捕。

（2）二是一般民事糾紛、不構(gòu)成刑事犯罪、證據(jù)事實(shí)認(rèn)定不足、經(jīng)審查有重大立功或者涉及國(guó)家重大利益的，可以不作起訴。

對(duì)于民營(yíng)企業(yè)因資金周轉(zhuǎn)困難拖欠勞動(dòng)報(bào)酬的行為，和惡意欠薪行為，要作出區(qū)分。

拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪，也是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的又一高發(fā)罪名。尤其是經(jīng)濟(jì)下行中，企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致的資金周轉(zhuǎn)困難的情形很多，由此導(dǎo)致的拖欠勞動(dòng)報(bào)酬的情形，嚴(yán)格意義上不能混同于惡意欠薪的行為。

既要“體諒企業(yè)困難”，又要兼顧“維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益”。

在最高檢最新下發(fā)的，《最高人民檢察院關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能服務(wù)保障“六穩(wěn)”“六?！钡囊庖?jiàn)》中，對(duì)于： 不以騙稅為目的，又未造成稅款損失的虛開(kāi)增值稅發(fā)票行為，提出可以不作犯罪起訴處理。

近年來(lái)，國(guó)家大力鼓勵(lì)企業(yè) 科技 創(chuàng)新，由此出現(xiàn)的，很多企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品，暫時(shí)無(wú)法適用現(xiàn)有的國(guó)家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。

對(duì)此，最高檢相關(guān)文件解釋中也明確提出，此類(lèi)“不符標(biāo)準(zhǔn)”的創(chuàng)新產(chǎn)品要“區(qū)別對(duì)待”：

比如實(shí)際中的案例，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品走步機(jī)，因?yàn)椴贿m用傳統(tǒng)跑步機(jī)的國(guó)家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)此類(lèi)創(chuàng)新產(chǎn)品，就不可以現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定論處（生產(chǎn)銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品）。

新華社北京2月1日電（記者陳菲）最高檢日前下發(fā)《人民檢察院辦理羈押必要性審查案件規(guī)定（試行）》最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ，明確被逮捕的犯罪嫌疑人、被告人最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ，可向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)進(jìn)行羈押必要性審查，同時(shí)規(guī)定四種情形不需要羈押，十二類(lèi)人在符合必備條件后也不需要羈押。

羈押必要性審查是指人民檢察院依據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，對(duì)被逮捕的犯罪嫌疑人、被告人有無(wú)繼續(xù)羈押的必要性進(jìn)行審查，對(duì)不需要繼續(xù)羈押的，建議辦案機(jī)關(guān)予以釋放或者變更強(qiáng)制措施的監(jiān)督活動(dòng)。羈押必要性審查案件由辦案機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)的同級(jí)人民檢察院刑事執(zhí)行檢察部門(mén)統(tǒng)一辦理，偵查監(jiān)督、公訴、偵查、案件管理、檢察技術(shù)等部門(mén)予以配合。

按照《規(guī)定》，人民檢察院發(fā)現(xiàn)四種情形后，應(yīng)當(dāng)向辦案機(jī)關(guān)提出釋放或者變更強(qiáng)制措施的建議：案件證據(jù)發(fā)生重大變化，沒(méi)有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)或者犯罪行為系犯罪嫌疑人、被告人所為的最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ；案件事實(shí)或者情節(jié)發(fā)生變化，犯罪嫌疑人、被告人可能被判處拘役、管制、獨(dú)立適用附加刑、免予刑事處罰或者判決無(wú)罪的；繼續(xù)羈押犯罪嫌疑人、被告人，羈押期限將超過(guò)依法可能判處的刑期的；案件事實(shí)基本查清，證據(jù)已經(jīng)收集固定，符合取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住條件的。

按照《規(guī)定》，十二類(lèi)人在符合“具有悔罪表現(xiàn)，不予羈押不致發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性”這一必備條件后，人民檢察院可以向辦案機(jī)關(guān)提出釋放或者變更強(qiáng)制措施的建議：預(yù)備犯或者中止犯；共同犯罪中的從犯或者脅從犯；過(guò)失犯罪的；防衛(wèi)過(guò)當(dāng)或者避險(xiǎn)過(guò)當(dāng)?shù)模恢饔^惡性較小的初犯；系未成年人或者年滿(mǎn)七十五周歲的人；與被害方依法自愿達(dá)成和解協(xié)議，且已經(jīng)履行或者提供擔(dān)保的；患有嚴(yán)重疾病、生活不能自理的；系懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女；系生活不能自理的人的唯一扶養(yǎng)人；可能被判處一年以下有期徒刑或者宣告緩刑的；其最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 他不需要繼續(xù)羈押犯罪嫌疑人、被告人的情形。

人民檢察院制作釋放或者變更強(qiáng)制措施建議書(shū)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明不需要繼續(xù)羈押犯罪嫌疑人、被告人的理由和法律依據(jù)。根據(jù)刑事訴訟法第九十三條之規(guī)定，有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在十日以?xún)?nèi)將處理情況通知人民檢察院。檢察人員辦理羈押必要性審查案件將被納入檢察機(jī)關(guān)司法辦案監(jiān)督體系。

一般羈押期限：根據(jù)《刑事訴訟法》 第154條規(guī)定：對(duì)犯罪嫌疑人逮捕后的偵查羈押期限不得超過(guò)兩個(gè)月。

特殊羈押期限，意指?jìng)刹榱b押期限的延長(zhǎng)，但必須符合法定條件并履行相應(yīng)的審批手續(xù)和程序。主要情況有：

1.根據(jù)《刑事訴訟法》第154條的規(guī)定，案情復(fù)雜、期限屆滿(mǎn)不能終結(jié)的案件，可以經(jīng)上一級(jí)人民檢察院批準(zhǔn)延長(zhǎng)1個(gè)月。

2.根據(jù)《刑事訴訟法》第155條的規(guī)定，因?yàn)樘厥庠?，在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不宜交付審判的特別重大復(fù)雜的案件，由最高人民檢察院報(bào)請(qǐng)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)批推延期審理。

3.根據(jù)《刑事訴訟法》第156條的規(guī)定，下列案件在《刑事訴訟法》第154條的規(guī)定的期限屆滿(mǎn)仍不能偵查終結(jié)的案件，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院批準(zhǔn)或者決定，可以延長(zhǎng)2個(gè)月：(1)交通十分不便的邊遠(yuǎn)地區(qū)的重大復(fù)雜案件;(2)重大的犯罪集團(tuán)案件最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ；(3)流竄作案的重大復(fù)雜案件最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ；(4)犯罪涉及面廣，取證困難的重大復(fù)雜案件。

4.根據(jù)《刑事訴訟法》第157條的規(guī)定，對(duì)犯罪嫌疑人可能判處10年有期徒刑以上刑罰，依照本法第156條規(guī)定延長(zhǎng)期限屆滿(mǎn)，仍不能偵查終結(jié)的，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院批準(zhǔn)或者決定，可以再延長(zhǎng)2個(gè)月。

根據(jù)六機(jī)關(guān)《規(guī)定》第30條、第31條的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)對(duì)案件提請(qǐng)延長(zhǎng)羈押期限時(shí)，應(yīng)當(dāng)在羈押期限屆滿(mǎn)7日前提出，并書(shū)面呈報(bào)延長(zhǎng)羈押期限案件的主要案情和延長(zhǎng)羈押期限的具體理由，人民檢察院應(yīng)當(dāng)在羈押期限屆滿(mǎn)前作出決定。最高人民檢察院直接立案?jìng)刹榈陌讣?，符合《刑事訴訟法》第154條、156條和 157條規(guī)定的條件，需要延長(zhǎng)犯罪嫌疑人偵查羈押期限的，由最高人民檢察院依法決定。

最高檢、最高法從今年7月1日開(kāi)始實(shí)施《關(guān)于常見(jiàn)犯罪最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 的量刑指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 ，其中有一條是“對(duì)于被告人在羈押期間表現(xiàn)好的，可以減少基準(zhǔn)刑的10%以下?！币虼耍绻诹b押期間表現(xiàn)良好，是有可能被減輕處罰的。同時(shí)，最高檢對(duì)企業(yè)家慎用羈押 我國(guó)《刑法》第六十三條規(guī)定：“犯罪分子雖然不具有本法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)，但是根據(jù)案件的特殊情況，經(jīng)最高人民法院核準(zhǔn)，也可以在法定刑以下判處刑罰?！?/p>

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)刑法》第六十三條 【減輕處罰】犯罪分子具有本法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定刑以下判處刑罰;本法規(guī)定有數(shù)個(gè)量刑幅度的，應(yīng)當(dāng)在法定量刑幅度的下一個(gè)量刑幅度內(nèi)判處刑罰。犯罪分子雖然不具有本法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)，但是根據(jù)案件的特殊情況，經(jīng)最高人民法院核準(zhǔn)，也可以在法定刑以下判處刑罰。